Fraudes De Forex

As multas de Forex-Rigging poderiam atingir 41 bilhões de dólares em todo o mundo: as provas do Citi em alegações de que os comerciantes manipularam benchmarks de câmbio custariam aos bancos até 41 bilhões para serem liquidados, disseram analistas da Citigroup Inc.. O Deutsche Bank AG é visto como provavelmente o x201 mais impactado em 201D com uma multa de até 5,1 bilhões de euros (6,5 bilhões), os analistas do Citigroup liderados por Kinner Lakhani disseram ontem que estimar os assentamentos do banco de Frankfurt com base em Frankfurt poderiam atingir 10% do valor contábil tangível , Ou seu valor de ativos2020. Ao usar cálculos semelhantes, o Barclays Plc poderia enfrentar até 4 bilhões de libras (4,8 bilhões) em multas e penalidades da UBS AG de 4,3 bilhões de francos suíços (4,6 bilhões), eles escreveram em uma nota enviada pela primeira vez aos clientes em 3 de outubro. X201CExtrapolação europeia E, mais importante ainda, as penalidades dos EUA de um acordo global anterior sugerem a nós uma solução global global potencial nesta questão-chave, x201D eles disseram na nota. Autoridades em todo o mundo estão examinando as alegações de que os negociantes negociaram à frente de seus clientes e coludiram para estabelecer benchmarks monetários. Os reguladores da U. K e dos EUA poderiam chegar a acordos com alguns bancos assim que no próximo mês, e os promotores do Departamento de Justiça dos Estados Unidos planejam cobrar um até o final do ano, disseram pessoas com conhecimento do assunto. Os porta-vozes do Deutsche Bank, Barclays e UBS se recusaram a comentar as estimativas do Citigroup. Provisões de inicialização Os analistas do Citigroup fizeram seus cálculos usando um relatório da Reuters em 26 de setembro de que os acordos da Autoridade de Conduta Financeira da U. K poderiam incluir multas de cerca de 1,8 bilhão de libras. Eles extraíram suas estimativas de quão altas multas poderiam ser aplicadas em outras investigações a partir dessa linha de base, usando bancos x2019 assentamentos nos casos de manipulação de taxa oferecidos interbancários de Londres como guia. X201C A discussão em torno de um potencial acordo da U. K, bem como certos bancos dos Estados Unidos que tomam provisões relacionadas em seus resultados recentes, sugerem um início inicial para a liquidação geral de litígios de FX, x201D Lakhani disse por e-mail. O Citigroup é o maior jogador do mercado de câmbio de 5,3 trilhões por dia, de acordo com uma pesquisa da Euromoney Institutional Investor Plc, publicada em 9 de maio. A parcela de mercado de 16,04% da Bankx2019s baseada em Nova York superou o 15,67% da Deutsche Bankx2019 e o Barclaysx2019s de 10,91%. O UBS controlou 10,88 por cento. A vantagem potencial do Citigroupx2019s nas investigações de manipulação de moeda não foi mencionada no relatório analytsx2019, de acordo com a política bancária. A empresa está entre os que conversam com reguladores nos EUA e U. K para resolver sondagens, disseram pessoas com conhecimento do assunto. Benefícios de cooperação Os rankings da Euromoney são retirados de uma pesquisa de comerciantes nos mercados de câmbio. Os resultados de 2013 basearam-se em 14.050 respostas, representando 225 trilhões de volume de negócios, disse Euromoney, com sede em Londres. As autoridades da U. K provavelmente representarão cerca de 6,7 bilhões de multas em todos os bancos, de acordo com os analistas do Citigroup. Outras investigações europeias representarão 6,5 bilhões. As penalidades nos casos dos EUA poderiam ser cerca de quatro vezes maiores, atingindo 28,2 bilhões. Os analistas do Citigroup não tiveram em conta o possível efeito da colaboração dos bancosx2019 com os pesquisadores. Isso pode ter um grande impacto no tamanho das multas, diminuindo e até mesmo eliminando uma penalidade em alguns casos. A UBS e a Barclays receberam nove bilhões de multas antimonopolio emitidas pelas autoridades da União Européia em dezembro, em troca de sua cooperação precoce e plena. Seis outros foram multados em 1,7 mil milhões de euros nesse caso, o que implicava a manipulação de derivados da taxa de juros do euro e do iene. A UBS buscou indulgência em troca de entregar provas de má conduta aos investigadores antitruste dos Estados Unidos nas sondas de câmbio e também foi a primeira a avançar para cooperar com a UE, disseram pessoas com conhecimento do assunto. Antes de estar aqui, está no Bloomberg Terminal. Banks atingido por recorde de multa para fraudes nos mercados cambiais O que é forex e por que isso importa? Uma série sem precedentes de argumentos de culpa foi extraída pelo US DoJ de quatro dos bancos: Barclays, RBS, Citigroup E JP Morgan. O banco suíço UBS recebeu imunidade por ser o primeiro a denunciar a manipulação dos mercados de câmbio, embora tenha sido forçado a admitir transgressões em outras ofensas. O Bank of America foi multado pela Reserva Federal. Anunciando as multas, Loretta Lynch, procuradora-geral dos EUA, disse que os comerciantes do banco exibiram uma flagrante implacável na criação de um grupo que eles chamaram de cartel para manipular o mercado entre 2007 e o final de 2013. A penalidade que esses bancos agora pagarão é adequada considerando A natureza longa e atroz de sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano generalizado feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem público, disse ela. Os bancos, que foram atingidos por bilhões de libras de multas da Libor nos últimos três anos e admitem que enfrentam mais penalidades para manipular outros mercados como metais, enfrentaram uma torrente de críticas. Esse tipo de prática atinge o coração da ética empresarial e é mais um golpe para a integridade dos bancos. Nossos fundos de pensão investem bilhões de libras nos mercados financeiros e, se estão sendo enganados dessa maneira, afeta cada um de nós, disse Mark Taylor, diretor da Warwick Business School e um antigo comerciante de câmbio. Andrew McCabe, diretor-assistente do FBI, disse: "Estas resoluções deixam claro que o governo dos EUA não tolerará comportamentos criminosos em nenhum setor dos mercados financeiros. Os ativistas por um imposto sobre transações financeiras na campanha fiscal do Robin Hood, disseram: essas multas colossais são um lembrete chocante de que, por muito tempo, nossos bancos tiveram um núcleo podre. Em que outro setor toleraremos a frequência e gravidade de tais comportamentos prejudiciais, Barclays foi condenado a demitir oito funcionários como parte de um acordo com o departamento de serviços financeiros de Nova York, incluindo um chefe de negociação global, embora outros indivíduos também esperem sair. Benjamin Lawsky, que está demitido como chefe do New York DFS, disse que o Barclays se envolveu em uma cabeça de bronze que eu ganho, as caudas que você perdeu o esquema para arrancar seus clientes. A FCA disse que o Barclays se engajou em um comportamento colusivo com rivais e usou salas de bate-papo para manipular as taxas secretamente. Em uma sala de bate-papo, um comerciante se descreveu e seus colegas participantes como os três mosqueteiros e disse que todos morremos juntos. Georgina Philippou, diretora de atuação e supervisão do mercado da FCA, disse sobre as multas do Barclays: este é outro exemplo de uma empresa que permite que práticas inaceitáveis ​​floresçam no balanço comercial. Os principais banqueiros se alinharam para oferecer desculpas e suas frustrações. Antony Jenkins, nomeado para administrar o Barclays na sequência do escândalo Libor 2012, disse: "Compartilho a frustração dos acionistas e colegas de que algumas pessoas mais uma vez trouxeram a nossa empresa e indústria a desconsiderar. Como RBS foi multado com 430m em cima dos 400m de penalidades anunciados em novembro, o chefe Ross McEwan disse: A falta séria que está no cerne dos anúncios de hoje não tem lugar no banco que eu estou construindo. Declarar culpado por tais irregularidades é outra lembrança de como esse banco perdeu o caminho e a importância de recuperar a confiança. O RBS, que é de propriedade dos contribuintes, alertou que ainda poderia enfrentar novas ações e demitiu três pessoas e suspendeu mais duas. Citigroup foi multado com 770 milhões, enquanto JP Morgan. O maior banco dos EUA que pagou multas por mais de 26 bilhões de dólares desde 2009 foi multado com mais 572 milhões de euros. Seu chefe, Jamie Dimon, disse: A conduta descrita nos argumentos dos governos é uma grande decepção para nós. Exigimos e esperamos melhor do nosso povo. A lição aqui é que a conduta de um pequeno grupo de funcionários, ou mesmo de um único funcionário, pode refletir mal em todos nós e ter ramificações significativas para toda a empresa. O Barclays também se tornou o primeiro banco a ser multado por corrigir outro benchmark, conhecido como ISDAfix. Está pagando 74 milhões de dólares para o regulador dos Estados Unidos, a Commodity Futures Trading Commission. Sondagem de fraudes de Forex: promotores norte-americanos para grelhar comerciantes de Londres Os promotores dos EUA estão preparados para viajar para Londres nas próximas semanas para investigar os comerciantes da cidade sobre a manipulação do mercado de divisas. No entanto, os promotores britânicos ainda não apresentaram uma acusação criminal contra financiadores do Reino Unido que manipularam as taxas. Os funcionários do Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DOJ) entrevistarão um grupo de funcionários atuais ou anteriores do HSBC, juntamente com outros banqueiros da cidade, como parte de sua investigação criminal sobre a manipulação do mercado de câmbio (Forex), disseram fontes na terça-feira na terça-feira. O mercado de câmbio cambial por dia é usado por tesoureiros corporativos e gestores de ativos para valorizar seus fundos. O corpo americano está atualmente investigando se os bancos concordaram em alterar as taxas de Forex e reforçar seus lucros no processo. Tal manobra é uma violação das leis de fraude e antitruste americanas e britânicas. Os promotores também estão investigando se os comerciantes deliberadamente induziram seus clientes em erro. Espera-se que as autoridades dos EUA acusem bancos e indivíduos culpados após a investigação. Mas os bancos culposos provavelmente resolverão as acusações por meio de argumentos de culpa ou acordos de acusação diferidos, em vez de litígios definitivos. Refletindo sobre as autoridades dos EUA planeja investigar e potencialmente processar os comerciantes da cidade, o denunciante do HSBC e o ativista financeiro Nicholas Wilson dizem que é improvável que as autoridades do Reino Unido sejam tão proativas. É muito interessante que os procuradores dos EUA viajem para o Reino Unido para entrevistar pessoal do HSBC, disse à RT na terça-feira. Eles não precisariam se os reguladores britânicos tomassem as medidas adequadas. O HSBC está sendo processado por fraude pela Bélgica e França, e as autoridades dos EUA estão se preparando para ações judiciais. Mas tais processos são extremamente improváveis ​​na Grã-Bretanha, argumenta Wilson. Ele avisa que um sistema financeiro estagnado devido à regulação laxista, a baixa conformidade interna nos bancos, o amiguismo e a impunidade é um impedimento direto para a condenação de banqueiros desonestrados no Reino Unido. Os planos do DOJs seguem as recentes multas da JPMorgan Chase, do Citigroup, da UBS AG e de outros bancos por não terem prevenido que seus empregados fraudulem Forex. As multas foram implementadas pelas autoridades americanas, suíças e britânicas. Após a liquidação civil, os bancos condenaram as ações de seus funcionários. Mais de 30 comerciantes foram demitidos ou suspensos. Foi introduzida uma regulamentação interna mais rigorosa dos fóruns de bate-papo dos funcionários, juntamente com sistemas de negociação automatizados. Após as multas aplicadas aos bancos pelo equipamento de Libor, essas multas mais recentes trazem as multas totais para o equipamento de referência nos últimos 24 meses para 10 bilhões. A regulamentação do Reino Unido é uma desgraça No início deste mês, o Tesouro britânico sinalizou que oferecerá ao escritório de fraude grave da Britain (OFS) a extensão total do financiamento necessário para levar a cabo uma investigação criminal abrangente sobre fraudes de Forex. A OFS lançou sua pesquisa criminal em alegações de fraude em relação ao mercado de câmbio em julho e afirma que indivíduos poderiam ser cobrados em 2015. Mas Wilson argumenta que o clima regulatório e arquitetura financeira atual da Britain torna esse resultado praticamente impossível. Talvez um dia as autoridades britânicas tomem medidas, mas esse dia não virá em breve com a cultura atual da Cidade e com um Chanceler que desperdiça o dinheiro do contribuinte tentando proteger os bônus dos banqueiros, ele disse à RT. A regulamentação do Reino Unido é uma desgraça, acrescentou Wilson, citando evidências de que ele afirma que há uma colusão entre o HSBC e a Financial Conduct Authority (FCA) em um esforço para cobrir a fraude do HSBC no valor de 1,5 bilhão. O denunciante argumenta que a maioria das equipes da FCA preferiria trabalhar para os bancos, onde os grandes dólares são, e só parecem desafiá-los quando o conhecimento público é tal que eles precisam. Joel Benjamin do grupo financeiro ético Move Your Money acredita que a acusação de banqueiros do Reino Unido na sequência do escândalo Forex é improvável. O pesquisador e ativista financeiro argumenta que a cidade de Londres é caracterizada por uma cultura de impunidade que reforça o conceito de que o crime na cidade pelas elites é tolerável e compreensível, enquanto o crime nas ruas é inaceitável.